盡職調查

盡職調查

在您考慮任何交易、投資、合併或收購行動前,確保有關人士或公司的誠信是非常重要的。要與另一家公司建立關係,便必須對該公司及相關組織的背景及財政狀況有深入了解。

盡職調查的好處

卓傲的盡職調查及合規調查可助您:

  • 更了解未來客戶、供應商或商業伙伴
  • 避免損失,亦更有信心下重大決定

卓傲的服務包括哪些範疇?

為了讓您在簽約前確認事實,卓傲會提供對完善的個人 / 公司背景調查服務, 亦擅於進行首次公開募股前盡職調查。

1. 首次公開募股前盡職調查

進行公開募股是企業發展過程中的里程碑,因此宜先借助專業的盡職調查,確保公司處於穩健狀況。周詳的調查讓您清楚貴公司的優勢及所面對的潛在風險,亦能讓未來投資者對貴公司的前景更有信心。

為確保貴公司上市時的資料完整無誤,我們會進行全面的公開募股前盡職調查,審視及研究貴公司的所有資訊,包括基本資料如公司組織章程、公司架構與財政狀況,及一切細節如所有已簽署之合同、環保責任、報稅表、知識產權、訴訟記錄及公關記錄。

2. 全面個人背景調查

  • 董事職務調查: 
    調查目標人物的董事任職記錄 ,以得知有否在本地或海外公司 (營運中或已解散) 擔任過領導角色。
  • 民事及刑事訴訟: 
    翻查目標人物的民事及刑事訴訟記錄,以此得知其有否擔任過原告人或被告。
  • 破產記錄: 
    查出目標人物有否任何已解除或未解除的破產令。
  • 董事資格調查: 
    任何公司董事如身負未解除的破產令或牽涉刑事犯罪記錄,皆有可能遭解除有關職務,期限可能頗長,由一至十五年不等,涉事者可能因此無法再擔任公司董事。所以,董事資格調查可助您判斷目標人物是否財政穩健及值得您投資其相關業務。
  • 股權披露: 
    獲取相關資料,以證實目標人物會否在其他公司有百分之五或以上的投票權,助您避免利益衝突。
  • 違規及紀律問題調查: 
    調查目的在於得知目標人物有否涉及違規、管理不善、擅離職守、行為有違道德、犯法或違規,讓您衝量其聲譽是否良好。
  • 學歷及工作資格調查: 
    核實目標人物所申報的學歷及任職履歷,助您確認其資歷是否可信。
  • 社交媒體及互聯網調查: 
    詳細披露傳統紙媒及數碼媒體對有關人物的報導,透過各類資訊來源,包括報章、電視、社交媒體、網站公開資料、上市公司年報或政府公告等,藉此得知關乎目標人物聲譽的重要事件及公眾意見。
  • 全球合規調查: 
    利用本地及海外官方資料庫,以周詳的合規調查核實潛在商業伙伴是否列於任何國家的監察或制裁名單上,如有跡象顯示目標人物涉及刑事犯罪記錄,包括洗黑錢、詐騙或任何有組織罪案,我們會在報告中詳細向您列明。

3. 全面公司背景調查 (了解您的客戶 – Know Your Client “KYC”)

  • 商業登記: 
    獲得目標公司的基本資料,包括地址、狀況及商業性質,以此為初步調查。
 
  • 民事及刑事訴訟:
    翻查目標公司的民事及刑事訴訟記錄,從而知道曾否擔任過原告或被告。
 
  • 清盤記錄:
    查出目標公司是否正進行自動清盤或強制清盤,以揭露該公司是否因債務而面臨倒閉,從而助您避免投資失利。
 
  • 股權披露:
    獲取相關資料,以查證目標公司會否在其他公司擁有百分之五或以上的投票權,助您避免利益衝突。
 
  • 違規及紀律問題調查:
    查出目標公司有否涉及任何市場失當行為、違反守則、或其他罪行。
 
  • 財務報表 (如有):
    如目標公司有財務報表,會檢視其開支、收益及負責狀況,從而評估其未來財務表現及誠信。
 
  • 公司架構:
    分析目標公司的法律地位,助您評估其財務狀況及稅務負擔。此公司屬於盈利組織與否,商業模式屬於獨資、合資、有限公司或法團。
 
  • 業務實地視察:
    實地視察對於了解客戶甚有助益,您可藉此親身觀察其營運狀況。但若地點不止一個,此舉便十分需時。卓傲可為您代勞,替您實地視察目標公司的辦公室及分店,觀察其日常運作,以察覺任何涉及詐騙或不妥的營運過程。
 
  • 域名調查:
    域名調查貌似容易,彷彿只須上網查詢便可以,但其實是需要專業知識的。核實指定域名有助了解目標公司的網上行為,查證有否因可疑活動遭搜尋引擎封鎖、因欺詐活動列入電郵供應商的黑名單、或牽涉商標或版權糾紛。
 
  • 註冊商標及專利權調查:
    核實目標公司的註冊商標及專利資產是否合法,並查出有關的檢控記錄,有助您得知有關專利的優劣,從而採取更佳商業決定。
 
  • 社交媒體及互聯網調查::
    詳細披露傳統紙媒及數碼媒體對有關目標公司的報導,透過各類資訊來源,包括報章、電視、社交媒體、網站公開資料、上市公司年報或政府公告等,藉此得知關乎目標公司聲譽的重要事件及公眾意見。
 
  • 全球合規調查:
    利用本地及海外官方資料庫,以周詳的合規調查核實潛在商業伙伴有否列於任何國家的監察或制裁名單上,如有跡象顯示目標公司涉及刑事犯罪記錄,包括洗黑錢、詐騙或任何有組織罪案,我們會在報告中詳細向您列明。

卓傲為您提供專業的調查服務,如需報價或提交任何指示,請以電郵方式傳送至 info@herald.com.hk.